ebook Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji jako środki przymusu w procesie karnym Ariadna H. Ochnio

Wydawca: Wolters Kluwer

Rok wydania: 2015

W prezentowanej monografii szczegółowej analizie poddano m.in.:

procedurę stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji,
zagadnienia dotyczące odszkodowania z tytułu zastosowania blokady rachunku lub wstrzymania transakcji z naruszeniem prawa,
kwestię odpowiedzialności z tytułu niedopełnienia obowiązku blokady rachunku lub wstrzymania transakcji,
kwestię zapewnienia odpowiednich gwarancji procesowych dla konstytucyjnie chronionej wolności majątkowej z uwzględnieniem orzecznictwa Trybunału Konstytucyjnego.

W publikacji przedstawiono wyniki badań nad stosowaniem blokady rachunku i wstrzymania transakcji w praktyce prokuratorskiej oraz w działalności Generalnego Inspektora Informacji Finansowej i Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego.

Adresaci:

Książka przeznaczona jest dla praktyków prawa - sędziów, prokuratorów, adwokatów, radców prawnych, organów Służby Celnej oraz dla przedstawicieli nauki. Jej odbiorcami mogą być również menadżerowie instytucji sektora prywatnego zobowiązanych ustawowo do realizacji zadań związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy, finansowaniu terroryzmu oraz przestępczości giełdowej.

Spis treści ebooka Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji jako środki przymusu w procesie karnym

Wykaz skrótów , str. 11

Wstęp , str. 17

Rozdział I
Inicjatywy międzynarodowe dotyczące blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 25

1. Dyrektywa 91/308/EWG oraz dyrektywa 2005/60/WE , str. 26

2. Dyrektywa 2003/6/WE (MAD) oraz rozporządzenie 596/2014 , str. 44

3. Rekomendacje FATF , str. 47

4. Konwencje Rady Europy: strasburska z 8 listopada 1990 r. i warszawska z 16 maja 2005 r. , str. 56

Rozdział II
Geneza oraz kształtowanie się instytucji blokady rachunku i wstrzymania transakcji w polskim porządku prawnym , str. 61

Rozdział III
Ustawowe definicje blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 72

1. Blokada rachunku , str. 73

2. Wstrzymanie transakcji , str. 81

Rozdział IV
Charakter prawny blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 84

Rozdział V
Postępowanie w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 104

1. Stosowanie przepisów kodeksu postępowania karnego w postępowaniu w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 105

2. Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej , str. 110

2.1. Generalny Inspektor Informacji Finansowej jako podmiot uprawiony do stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 110

2.2. Notyfikacja podejrzanej transakcji przez instytucję obowiązaną , str. 113

2.3. Rozpoznawanie podejrzanej transakcji przez instytucję obowiązaną , str. 118

2.4. Przesłanki stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej , str. 127

2.4.1. Przesłanki blokady rachunku , str. 129

2.4.2. Przesłanki wstrzymania transakcji , str. 132

2.5. Tryb stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej , str. 134

3. Blokada rachunku przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego , str. 140

3.1. Przewodniczący Komisji Nadzoru Finansowego jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku , str. 140

3.2. Notyfikacja podejrzanej transakcji przez podmiot nadzorowany , str. 146

3.3. Przesłanki stosowania blokady rachunku przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego , str. 150

3.4. Tryb stosowania blokady rachunku przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego , str. 153

4. Blokada rachunku przez bank , str. 159

4.1. Bank jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku , str. 159

4.2. Przesłanki stosowania blokady rachunku przez bank , str. 165

4.3. Tryb stosowania blokady rachunku przez bank , str. 167

5. Blokada rachunku przez organ Służby Celnej , str. 171

5.1. Organ Służby Celnej jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku , str. 171

5.2. Przesłanki stosowania blokady rachunku przez organ Służby Celnej , str. 173

5.3. Tryb stosowania blokady rachunku przez organ Służby Celnej , str. 176

6. Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji przez prokuratora , str. 181

6.1. Prokurator jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 181

6.2. Przesłanki stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez prokuratora , str. 184

6.2.1. Przesłanki blokady rachunku i wstrzymania transakcji wynikające z ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu , str. 184

6.2.2. Przesłanki blokady rachunku wynikające z ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym , str. 186

6.2.3. Przesłanki blokady rachunku wynikające z ustawy - Prawo bankowe 188

6.2.4. Przesłanki wstrzymania transakcji wynikające z ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , str. 190

6.3. Tryby stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez prokuratora , str. 194

6.3.1. Tryb stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji na podstawie ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu , str. 194

6.3.2. Tryb stosowania blokady rachunku na podstawie ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym , str. 196

6.3.3. Tryb stosowania blokady rachunku na podstawie ustawy - Prawo bankowe , str. 200

6.3.4. Tryb wstrzymania transakcji na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , str. 202

7. Zażalenie na czynności oraz postanowienia w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 206

7.1. Zażalenie na czynności blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 208

7.2. Zażalenie na postanowienia w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji , str. 228

8. Upadek blokady rachunku i wstrzymania transakcji albo przekształcenie w zabezpieczenie majątkowe , str. 234

Rozdział VI
Odszkodowanie z tytułu zastosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji z naruszeniem prawa , str. 249

1. Konstytucyjne zasady odpowiedzialności odszkodowawczej Skarbu Państwa za działania władzy publicznej , str. 249

2. Odpowiedzialność organów władzy publicznej za szkodę spowodowaną przez niezgodne z prawem zastosowanie blokady rachunku i wstrzymanie transakcji , str. 254

3. Odpowiedzialność za szkodę spowodowaną przez niezgodne z prawem zastosowanie blokady rachunku przez podmiot wykonujący powierzone funkcje władzy publicznej , str. 259

Rozdział VII
Przestępstwo niedopełnienia obowiązku blokady rachunku lub wstrzymania transakcji , str. 264

1. Przedmiot ochrony , str. 264

2. Strona przedmiotowa , str. 266

3. Podmiot , str. 270

4. Strona podmiotowa , str. 272

5. Zbieg przepisów i zbieg przestępstw , str. 273

6. Zagrożenie karne , str. 274

7. Niespójność systemowa norm określających odpowiedzialność karną , str. 276

Rozdział VIII
Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji w praktyce , str. 282

1. Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji w działalności Generalnego Inspektora Informacji Finansowej , str. 282

2. Blokada rachunku w działalności Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego , str. 287

3. Badania aktowe stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji w Prokuraturze Okręgowej w Warszawie , str. 290

Zakończenie , str. 309

Aneks , str. 323

Wykaz tabel , str. 327

Wykaz wykresów , str. 329

Bibliografia , str. 331

Orzecznictwo Trybunału Konstytucyjnego , str. 349