ebook Unormowania compliance w korporacjach Tomasz Braun

Spis treści ebooka Unormowania compliance w korporacjach

Wprowadzenie , str. 13

Rozdział I
Spójność prawa a korporacyjne normy compliance , str. 45
1. Wprowadzenie , str. 45
2. Spójność prawa , str. 46
3. Regulacje pozaprawne (równoległe do prawnych) a system prawny , str. 51
4. Normy tworzone przez korporacje , str. 56
4.1. Kryteria wyróżniające normy compliance , str. 59
4.2. Normy compliance wobec zjawisk zachodzących wokół korporacji , str. 61
5. Kolizja norm tworzonych przez korporacje z normami prawa , str. 64
5.1. Przekazywanie danych handlowych , str. 65
5.2. Zarządzanie matrycowe , str. 66
5.3. Arbitraż legislacyjny i regulacyjny , str. 67
6. Rozstrzyganie kolizji korporacyjnych norm compliance z normami prawa , str. 69

Rozdział II
Compliance w bankowości - zadania, funkcje i struktura organizacyjna , str. 73
1. Wprowadzenie , str. 73
2. Specyfika zadań compliance w bankowości międzynarodowej - wyzwania rynków regulowanych , str. 75
2.1. Zapewnienie zgodności działania banków z normami prawa i regulacjami nadzorczymi obowiązującymi w odmiennych jurysdykcjach , str. 76
2.2. Tworzenie właściwych struktur organizacyjnych jako element budowania ładu korporacyjnego w bankach międzynarodowych , str. 79
2.3. Mechanizmy ujednolicania funkcjonowania podmiotów wchodzących w skład międzynarodowych grup bankowych , str. 80
3. Zadania służb compliance w bankach , str. 84
3.1. Zapewnienie ładu korporacyjnego w instytucjach regulowanych , str. 85
3.2. Unormowanie relacji w matrycowych i projektowych strukturach zarządczych , str. 86
3.3. Zapewnienie zgodności z regulacjami nadzorczymi , str. 88
3.4. Normy soft law w regulacjach prawa bankowego , str. 92
3.5. Zapewnienie dostępu do informacji zarządczych , str. 93
3.6. Sprawozdawczość finansowa , str. 95
3.7. Zapewnienie zgodności z przepisami o charakterze transgranicznym , str. 96
3.8. Rozstrzyganie zagadnień normatywnych związanych z różnicami kulturowymi , str. 97
3.9. Zgodność z zaleceniami Komitetu Bazylejskiego , str. 98
3.10. Plany zapewnienia zgodności , str. 101
4. Funkcja doradcza służb compliance , str. 103
4.1. Obowiązki wynikające z funkcji doradczej compliance , str. 105
4.2. Rola informacji zarządczej , str. 108
4.3. Szkolenia z zakresu compliance , str. 109
4.4. Niezbędne kwalifikacje pracowników compliance , str. 110
5. Zapewnienie zgodności jako element zarządzania ryzykiem działalności , str. 111
5.1. ",Apetyt na ryzyko , str. 114
5.2. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności na przykładzie ryzyka zobowiązań pozaumownych związanych w ochroną własności intelektualnej , str. 115
5.3. Ryzyko reputacyjne , str. 121
5.4. Ryzyko braku zaufania do instytucji powołanych do rozstrzygania sporów , str. 123
5.5. Ryzyka braku zgodności wynikające ze zmian w prowadzonej działalności , str. 126
5.6. Klasyfikacja ryzyka braku zgodności metodą świateł drogowych , str. 127
5.7. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności na przykładzie ryzyk wynikających z umów z podmiotami publicznymi , str. 130
5.8. Rola opinii prawnych w zarządzaniu ryzykiem braku zgodności , str. 135
5.9. Zasady postępowania w przypadku niewypłacalności podmiotów publicznych , str. 136
5.10. Immunitety formalne i materialne jako element ryzyka w relacjach banków z podmiotami publicznymi , str. 140
5.11. Klauzule stabilizacyjne , str. 142
5.12. Ryzyko polityczne w relacjach z podmiotami publicznymi , str. 146
6. Funkcje kontrolne służb compliance w modelu trzech linii obrony przed ryzykiem braku zgodności , str. 148
6.1. Kontrola podstawowa , str. 151
6.2. Kontrola wtórna , str. 152
6.3. Kontrola sprawowana przez audyt wewnętrzny , str. 154
6.4. Rola compliance w ramach drugiej linii obrony , str. 154
6.5. Ryzyka w działalności gospodarczej będące obszarem odpowiedzialności compliance w modelu trzech linii obrony , str. 158
7. Funkcja kontrolna compliance - przedmiotowy zakres obowiązków w relacjach wewnętrznych i zewnętrznych , str. 159
7.1. Relacje zachodzące wewnątrz tej samej grupy kapitałowej , str. 160
7.2. Relacje z klientami , str. 168
7.3. Relacje z podmiotami publicznymi , str. 174
7.4. Relacje z regulatorami , str. 178
8. Struktura organizacyjna służb compliance na wybranych przykładach , str. 182
8.1. Znaczenie zaangażowania władz statutowych spółek w zarządzanie ryzykiem braku zgodności , str. 184
8.2. Znaczenie umiejscowienia compliance w strukturze organizacyjnej z uwagi na pełnione funkcje kontrolne , str. 185
8.3. Modele umiejscowienia służb compliance w strukturach organizacyjnych , str. 187
8.4. Niezależność służb compliance z punktu widzenia ich miejsca w strukturach organizacyjnych korporacji , str. 190
8.5. Podział jednostek do spraw compliance w korporacjach , str. 194
8.6. Zarządzanie ryzykiem compliance a zarządzanie ryzykami prawnymi , str. 199

Rozdział III
Normy zgodnościowe - zakres regulowania , str. 203
1. Wprowadzenie , str. 203
2. Systemy normatywne stanowiące odniesienie dla norm zgodnościowych , str. 205
2.1. Wytyczne Komitetu Bazylejskiego , str. 207
2.2. Ekstraterytorialne oddziaływanie przepisów i regulacji nadzorczych , str. 211
2.3. Normy compliance a prawo Unii Europejskiej , str. 214
2.4. Amerykańskie przepisy dotyczące rynków finansowych a normy compliance , str. 216
2.5. Normy compliance a inne systemy normatywne , str. 220
2.6. Odniesienia norm compliance do wielu systemów normatywnych łącznie , str. 224
2.7. Normy compliance a wybrane koncepcje prawa , str. 225
2.8. Kryteria rozróżnienia norm compliance z uwagi na rodzaj działalności prowadzonej przez korporacje , str. 229
3. Wpływ przypadków nieprawidłowości w działalności banków na treść norm compliance - ujęcie przedmiotowe , str. 231
3.1. Błędy w realizacji zadań compliance , str. 233
3.2. Przeglądy nieprawidłowości regulowane normami compliance , str. 235
3.3. Prawo konkurencji a normy compliance , str. 239
3.4. Działania zabezpieczające , str. 240
3.5. Niewłaściwa sprzedaż produktów i usług , str. 242
3.6. Normy compliance a postępowania administracyjne przeciwko bankom , str. 243
3.7. Dochodzenia w sprawie spekulacji walutowych , str. 247
3.8. Sprawa Madoffa , str. 248
3.9. Manipulacje na rynkach rozliczeń międzybankowych , str. 250
3.10. Nieprawidłowości w dostosowaniu finansowych produktów pochodnych oferowanych klientom nieprofesjonalnym , str. 256
3.11. Nieprawidłowości w sprzedaży produktów hipotecznych , str. 259
3.12. Pożyczki na zakup papierów wartościowych , str. 264
3.13. Sprawa Lehman Brothers , str. 268
4. Normy compliance zapewniające zgodność z normami prawa , str. 271
4.1. Znaczenie norm compliance dla zapewnienia zgodności z prawem , str. 273
4.2. Międzynarodowe sankcje gospodarcze , str. 274
4.3. Zgodność z normami prawa a centralizacja i outsourcing operacji , str. 280
4.4. Zapewnienie ochrony danych osobowych , str. 284
4.5. Elementy modelowej procedury tworzenia norm compliance , str. 287
5. Normy zapewniające zgodność z wytycznymi korporacji , str. 288
5.1. Zagadnienia objęte wytycznymi korporacji , str. 290
5.2. Proces ujednolicania norm compliance w bankowości , str. 293
5.3. Monitoring przestrzegania norm compliance przez pracowników , str. 296
5.4. Czynniki wpływające na skuteczność norm compliance wewnątrz korporacji , str. 299
5.5. Normy dotyczące globalnego zapewnienia zgodności we współpracy z audytem wewnętrznym , str. 301
5.6. Normy lokalne regulujące współpracę służb compliance i audytu , str. 303
5.7. Normy regulujące współpracę prawników i służb compliance , str. 305
6. Typy aktów zawierających normy compliance - zakresy normowania , str. 307
6.1. Standardy , str. 308
6.2. Zasady , str. 309
6.3. Reguły , str. 310
6.4. Polityki , str. 310
6.5. Strategie , str. 311
6.6. Kodeksy postępowania , str. 312
6.7. Podręczniki , str. 313
6.8. Instrukcje , str. 313
6.9. Zalecenia , str. 314
6.10. Wytyczne , str. 314
6.11. Regulaminy , str. 315
6.12. Inne typy podziałów aktów zawierających normy compliance , str. 315

Rozdział IV
Wpływ różnic kulturowych na stosowanie norm compliance w zależności od miejsca prowadzonej działalności , str. 319
1. Wprowadzenie , str. 319
2. Wpływ kulturowych różnic prawnych na sposób regulacji , str. 320
2.1. Normy compliance w przedsiębiorstwach w Polsce , str. 321
2.2. Normy compliance w korporacjach amerykańskich , str. 323
2.3. Normy compliance w korporacjach Wielkiej Brytanii na przykładzie banków brytyjskich , str. 326
2.4. Normy compliance w korporacjach francuskich , str. 328
2.5. Wpływ różnic w ocenie ryzyka na sposób tworzenia norm zgodnościowych , str. 329
2.6. Czynniki wpływające na proces tworzenia norm compliance niezależnie od różnic kulturowych , str. 330
2.7. Odmiennie warunkowane kulturowo zagadnienia regulowane normami compliance , str. 332
2.8. Ujednolicanie zasad tworzenia norm compliance mimo różnic kulturowych , str. 334
3. Trudności w stosowaniu norm compliance z uwagi na różnice kulturowe , str. 337
3.1. Typy trudności wynikających z różnic kulturowych w stosowaniu norm zgodnościowych , str. 338
3.2. Sposoby zapewnienia jednolitości stosowania norm compliance , str. 343
4. Różnice w sposobach interpretacji norm zgodnościowych , str. 345
4.1. Komplikacje wynikające z kolizji norm prawnych i regulacji nadzorczych , str. 345
4.2. Komplikacje wynikające z odmienności w rozumieniu identycznych pojęć , str. 347
4.3. Interpretacje twórcze norm zgodnościowych , str. 349

Rozdział V
Postulaty porządkujące - propozycja modelowego ujęcia norm compliance , str. 353
1. Wprowadzenie , str. 353
2. Hierarchia norm z uwagi na wzajemne wynikanie w ujęciu statycznym - wnioski de lege ferenda , str. 354
2.1. Warunki konieczne dla hierarchicznego uszeregowania norm , str. 356
2.2. Podziały pomocne przy ustalaniu hierarchicznego porządku norm compliance , str. 357
2.3. Znaczenie mocy dyrektywalnej norm compliance dla ich miejsca w hierarchii , str. 360
3. Współzależność przedmiotowa norm compliance ze względu na treść regulacji w ujęciu dynamicznym , str. 363
3.1. Wpływ odniesień do pozaprawnych systemów normatywnych na współzależność przedmiotową norm compliance , str. 364
3.2. Inne zewnętrzne odniesienia norm compliance , str. 367
3.3. Minimum treści regulacyjnej norm compliance , str. 369
4. Propozycje zastosowania praktyk legislacyjnych zapewniających elastyczne formułowanie norm compliance w zależności od zmiennych warunków otoczenia , str. 370
4.1. Reguły prawotwórcze a tworzenie norm compliance , str. 371
4.2. Znaczenie kompetencji interakcyjnych w komunikowaniu treści norm compliance , str. 372
4.3. Skutki błędnego rozpoznania kulturowego dla zasięgu obowiązywania norm compliance , str. 374
4.4. Cele stanowienia norm compliance jako element wpływający na sposób ich formułowania , str. 377
4.5. Przedmiot uregulowań a proces tworzenia jednolitych globalnych norm compliance , str. 379
4.6. Propozycja ujęcia modelowego - podsumowanie , str. 381

Akty prawne , str. 385

Bibliografia , str. 393

Inne dokumenty , str. 417

Normy compliance na przykładzie bankowości. Studium teoretycznoprawne , str. 419

Compliance Norms on Example of Banking. Theoretical

Legal Studies , str. 421

Szczegóły ebooka Unormowania compliance w korporacjach

Wydawca:

Wolters Kluwer

Rok wydania:

2017

Typ publikacji:

Ebook

Język:

polski

Format:

pdf

ISBN:

978-83-8124-203-5

ISBN wersji papierowej:

978-83-8107-786-6

Autorzy:

Tomasz Braun

EAN:

9788381242035

Liczba Stron:

422

Recenzje ebooka Unormowania compliance w korporacjach