ebook Ustawa o funduszach inwestycyjnych. Komentarz Tomasz Nieborak, Andrzej Michór, Patrycja Zawadzka, Rafał Mroczkowski, Piotr Stanisławiszyn, Paweł Petasz, Grzegorz Borowski

Spis treści ebooka Ustawa o funduszach inwestycyjnych. Komentarz

Wykaz skrótów , str. 23

Przedmowa , str. 33

Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych , str. 37

DZIAŁ I
PRZEPISY OGÓ,LNE , str. 39

Art. 1. [Zakres regulacji] , str. 39

Art. 2. [Katalog definicji ustawowych] , str. 45

Art. 3. [Definicja funduszu] , str. 87

Art. 4. [Towarzystwo funduszy inwestycyjnych] , str. 97

Art. 5. [Siedziba] , str. 102

Art. 6. [Uczestnicy, tytuły uczestnictwa] , str. 103

Art. 7. [Wpłaty] , str. 106

Art. 8. [Wycena aktywów] , str. 108

Art. 9. [Depozytariusz] , str. 109

Art. 10. [Zakres działalności towarzystwa i depozytariusza] , str. 112

Art. 11. [Papiery emitowane za granicą] , str. 113

Art. 12. [Ustawa o grach hazardowych] , str. 114

Art. 13. [Aktywa w walucie obcej] , str. 115

DZIAŁ II
TWORZENIE I FUNKCJONOWANIE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH , str. 116

Art. 14. [Tworzenie, nazwa i rodzaje funduszy inwestycyjnych] , str. 116

Art. 15. [Tworzenie funduszy inwestycyjnych] , str. 121

Art. 16. [Rejestr funduszy inwestycyjnych] , str. 127

Art. 17. [Wpis i zmiana wpisu w rejestrze funduszy inwestycyjnych] , str. 130

Art. 18. [Forma i treść statutu funduszu inwestycyjnego] , str. 131

Art. 19. [Cele polityki inwestycyjnej] , str. 135

Art. 20. [Zasady polityki inwestycyjnej] , str. 138

Art. 21. [Dochody funduszu inwestycyjnego] , str. 142

Art. 22. [Wniosek o zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego] , str. 143

Art. 23. [Zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego] , str. 147

Art. 24. [Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego] , str. 154

Art. 25. (uchylony) , str. 161

Art. 26. [Zapisy na jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne] , str. 162

Art. 27. [Prowadzenie zapisów] , str. 164

Art. 28. [Wpłaty do funduszu inwestycyjnego] , str. 166

Art. 29. [Przydział jednostek uczestnictwa albo certyfikatów inwestycyjnych] , str. 170

Art. 30. [Cofnięcie i wygaśnięcie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego] , str. 176

Art. 31. [Konstytutywny charakter wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych] , str. 181

Art. 32. [Dystrybucja jednostek uczestnictwa] , str. 182

Art. 32a. [Wymogi w stosunku do pozostałych dystrybutorów] , str. 192

Art. 33. [Zlecenie czynności dystrybucyjnych] , str. 201

Art. 34. [Rejestr pełnomocnictw] , str. 203

Art. 35. [Forma elektroniczna oświadczeń i dokumentów] , str. 203

Art. 36. [Łączenie i podział jednostek uczestnictwa albo certyfikatów inwestycyjnych] , str. 204

Art. 37. [Rachunkowość i sprawozdawczość funduszy inwestycyjnych] , str. 206

DZIAŁ III
TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH , str. 210

Art. 38. [Spółka pełniąca funkcję TFI] , str. 210

Art. 39. [Siedziba zarządu TFI i stosowanie przepisów kodeksu spółek handlowych] , str. 214

Art. 40. [Założyciele TFI] , str. 215

Art. 41. [Firma TFI] , str. 216

Art. 42. [Zarząd TFI] , str. 217

Art. 43. [Zmiany w składzie zarządu] , str. 219

Art. 44. [Rada nadzorcza] , str. 220

Art. 45. [Przedmiot działalności TFI, doradcy inwestycyjni] , str. 221

Art. 45a. [Outsourcing czynności TFI] , str. 226

Art. 46. [Outsourcing czynności zarządzania] , str. 234

Art. 47. [Portfel instrumentów finansowych] , str. 240

Art. 48. [Wymogi dotyczące działalności TFI] , str. 243

Art. 48a. [Delegacja ustawowa] , str. 256

Art. 49. [Kapitał początkowy TFI] , str. 257

Art. 50. [Kapitały własne] , str. 260

Art. 50a. [Wymogi w stosunku do TFI, które przekazało zarządzanie funduszem] , str. 265

Art. 51. [Wymogi kapitałowe dla TFI zarządzających portfelami instrumentów finansowych] , str. 267

Art. 52. [Źródła kapitału zakładowego] , str. 268

Art. 53. [Akcje TFI] , str. 270

Art. 54. [Obowiązki informacyjne w związku z zamiarem nabycia lub objęcia akcji TFI] , str. 272

Art. 54a. [Zawiadomienie o zamiarze nabycia lub objęcia akcji TFI] , str. 275

Art. 54b. [Zakres informacji przekazywanych wraz z zawiadomieniem] , str. 277

Art. 54c. [Język zawiadomienia] , str. 279

Art. 54d. [Oświadczenie w miejsce dokumentów] , str. 280

Art. 54e. [Pełnomocnik do doręczeń] , str. 280

Art. 54f. [Wniosek o przekazanie informacji] , str. 281

Art. 54g. [Potwierdzenie otrzymania zawiadomienia, braki zawiadomienia] , str. 282

Art. 54h. [Sprzeciw KNF] , str. 284

Art. 54i. [Termin doręczenia decyzji o sprzeciwie] , str. 287

Art. 54j. [Termin nabycia lub objęcia akcji TFI] , str. 288

Art. 54k. [Szczególny termin wniesienia sprzeciwu] , str. 288

Art. 54l. [Skutki wadliwego nabycia lub objęcia akcji TFI] , str. 288

Art. 54m. [Uchylenie zakazów z art. 54l] , str. 291

Art. 54n. [Obowiązek informacyjny w stosunku do TFI] , str. 292

Art. 55. (uchylony) , str. 292

Art. 56. [Instrumenty nadzoru nad akcjonariatem TFI] , str. 292

Art. 57. [Zawiadomienie o zamiarze zbycia] , str. 295

Art. 58. [Załączniki do wniosku o zezwolenie na działalność TFI] , str. 296

Art. 59. [Odpowiednie stosowanie przepisów] , str. 304

Art. 60. [Załączniki do wniosku o zezwolenia na działalność dodatkową TFI] , str. 305

Art. 61. [Zezwolenie na działalność TFI i utworzenie funduszu inwestycyjnego] , str. 306

Art. 61a. [Zezwolenie na działalność TFI, które przekazało zarządzanie funduszem inwestycyjnym otwartym] , str. 312

Art. 62. [Zezwolenie na działalność dodatkową] , str. 316

Art. 63. (uchylony) , str. 317

Art. 64. [Odpowiedzialność odszkodowawcza TFI] , str. 317

Art. 65. [Reguły działalności inwestycyjnej TFI] , str. 321

Art. 65a. (uchylony) , str. 326

Art. 66. [Wyłączenie stosowania art. 65 ust. 5 u.f.i.] , str. 326

Art. 67. [Wygaśnięcie zezwolenia na działalność TFI] , str. 326

Art. 68. [Skutki wygaśnięcia lub cofnięcia zezwolenia na działalność TFI] , str. 328

Art. 69. [Przechowywanie i archiwizacja dokumentacji] , str. 330

Art. 70. [Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami] , str. 332

DZIAŁ IV
DEPOZYTARIUSZ , str. 334

Art. 71. [Podmioty pełniące funkcję depozytariusza] , str. 334

Art. 72. [Obowiązki depozytariusza] , str. 336

Art. 73. [Zakaz powiązań pomiędzy TFI a depozytariuszem] , str. 343

Art. 74. [Umowa o prowadzenie rejestru aktywów] , str. 344

Art. 75. [Odpowiedzialność odszkodowawcza depozytariusza] , str. 346

Art. 76. [Rozwiązanie umowy o prowadzenie rejestru aktywów] , str. 347

Art. 77. [Skutki niewykonania lub nienależytego wykonania umowy o prowadzenie rejestru aktywów] , str. 348

Art. 78. [Przesłanki obligatoryjnej zmiany depozytariusza] , str. 351

Art. 79. [Procedura zmiany depozytariusza] , str. 351

Art. 80. [Nadzór nad zmianą depozytariusza] , str. 352

Art. 81. [Zakaz egzekucyjny] , str. 354

Art. 81a. [Umowa ze spółką zarządzającą] , str. 355

DZIAŁ V
RODZAJE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH , str. 356

Rozdział 1
Fundusze inwestycyjne otwarte , str. 356

Art. 82. [Zbywanie i odkupywanie jednostek uczestnictwa] , str. 356

Art. 83. [Jednostki uczestnictwa] , str. 358

Art. 84. [Ograniczenia w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa] , str. 366

Art. 85. [Częstotliwość wyceny] , str. 367

Art. 86. [Cena zbycia i odkupienia jednostek uczestnictwa] , str. 368

Art. 87. [Rejestr uczestników funduszu] , str. 369

Art. 87a. [Zgromadzenie uczestników] , str. 371

Art. 87b. [Uprawnieni do uczestnictwa] , str. 375

Art. 87c. [Tryb zawiadamiania o zgromadzeniu] , str. 377

Art. 87d. [Tryb podejmowania uchwał] , str. 378

Art. 87e. [Zaskarżanie uchwał zgromadzenia] , str. 380

Art. 87f. [Skutki prawomocnego wyroku] , str. 382

Art. 88. [Obowiązek zbycia jednostek uczestnictwa] , str. 383

Art. 89. [Obowiązek odkupienia jednostek uczestnictwa] , str. 384

Art. 90. [Terminy zbycia i odkupienia jednostek uczestnictwa] , str. 385

Art. 91. [Potwierdzenie zbycia lub odkupienia] , str. 388

Art. 92. [Minimalna wartość aktywów netto] , str. 390

Art. 93. [Katalog dopuszczalnych lokat] , str. 391

Art. 93a. [Lokaty w instrumenty rynku pieniężnego] , str. 400

Art. 94. [Lokaty w instrumenty pochodne] , str. 402

Art. 94a. [Lokaty w papiery wartościowe z wbudowanym instrumentem pochodnym] , str. 405

Art. 95. (uchylony) , str. 407

Art. 96. [Podstawowe zasady dywersyfikacji lokat] , str. 407

Art. 97. [Lokaty w listy zastawne] , str. 409

Art. 98. [Ograniczenia koncentracji lokat] , str. 411

Art. 99. [Limity dywersyfikacji funduszy indeksowych] , str. 413

Art. 100. [Szczególne kategorie emitentów, gwarantów i poręczycieli] , str. 415

Art. 101. [Lokaty w tytuły uczestnictwa] , str. 416

Art. 102. [Pożyczki papierów wartościowych] , str. 419

Art. 103. [Umowy między funduszami inwestycyjnymi] , str. 421

Art. 104. [Ograniczenia w odniesieniu do wielkości emisji] , str. 422

Art. 105. [Ograniczenia w odniesieniu do subemisji inwestycyjnej] , str. 425

Art. 106. [Skutki naruszenia ograniczeń inwestycyjnych] , str. 426

Art. 107. [Zakaz dokonywania określonych czynności] , str. 428

Art. 108. [Ograniczenia w zaciąganiu pożyczek i kredytów] , str. 432

Art. 109. [Wielkość środków na rachunkach bankowych] , str. 432

Art. 110. [Zagraniczne instrumenty finansowe] , str. 433

Art. 111. [Wypłaty w razie śmierci uczestnika] , str. 434

Rozdział 2
Specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte , str. 437

Art. 112. [Generalne odesłanie do przepisów dotyczących funduszy inwestycyjnych otwartych] , str. 437

Art. 113. [Szczególne zasady funkcjonowania] , str. 439

Art. 114. [Rada inwestorów] , str. 444

Art. 115. [Członkostwo w radzie inwestorów] , str. 446

Art. 116. [Wnoszenie papierów wartościowych do funduszu] , str. 448

Rozdział 3
Fundusze inwestycyjne zamknięte , str. 449

Art. 117. [Certyfikaty inwestycyjne] , str. 449

Art. 117a. [Przekształcenie w publiczny fundusz inwestycyjny zamknięty] , str. 461

Art. 117b. [Wniosek o przekształcenie] , str. 462

Art. 118. [Prospekt emisyjny, memorandum informacyjne] , str. 465

Art. 119. [Zatwierdzenie prospektu] , str. 474

Art. 120. [Dopuszczenie certyfikatów do obrotu] , str. 483

Art. 121. [Certyfikaty imienne i na okaziciela, niepodzielność] , str. 486

Art. 122. [Certyfikat inwestycyjny w formie dokumentu] , str. 490

Art. 123. [Dematerializacja] , str. 494

Art. 124-125. (uchylone) , str. 497

Art. 126. [Propozycja nabycia] , str. 497

Art. 127. [Kilka emisji certyfikatów] , str. 498

Art. 128. [Wpłaty na certyfikaty inwestycyjne] , str. 499

Art. 129. [Kolejne emisje certyfikatów inwestycyjnych] , str. 500

Art. 130. [Wpłaty na certyfikaty kolejnych emisji] , str. 501

Art. 131. [Wycena aktywów funduszu] , str. 503

Art. 132. [Cena emisyjna] , str. 507

Art. 133. [Prawo pierwszeństwa] , str. 507

Art. 134. [Termin zamknięcia emisji] , str. 508

Art. 135. [Przydział certyfikatów inwestycyjnych] , str. 510

Art. 136. [Wydanie przydzielonych certyfikatów inwestycyjnych] , str. 511

Art. 137. [Nieopłacony certyfikat inwestycyjny] , str. 512

Art. 138. [Zakaz nabywania własnych certyfikatów inwestycyjnych] , str. 514

Art. 139. [Wykup certyfikatów inwestycyjnych] , str. 515

Art. 140. [Rada inwestorów] , str. 517

Art. 141. [Członkostwo w radzie inwestorów] , str. 520

Art. 142. [Zgromadzenie inwestorów] , str. 521

Art. 143. [Udział w zgromadzeniu inwestorów] , str. 523

Art. 144. [Uchwały zgromadzenia inwestorów] , str. 525

Art. 145. [Strategia inwestycyjna, przedmiot lokat] , str. 527

Art. 146. [Ograniczenia inwestycyjne] , str. 530

Art. 147. [Przedmiot lokat] , str. 532

Art. 148. [Nabywanie nieruchomości] , str. 533

Art. 149. [Obciążenia na aktywach] , str. 534

Art. 150. [Wycena aktywów funduszu] , str. 534

Art. 151. [Udzielanie pożyczek papierów wartościowych] , str. 535

Art. 151a. [Krótka sprzedaż] , str. 536

Art. 152. [Zaciąganie zobowiązań, emisja obligacji] , str. 538

Art. 153. [Operacje pożyczkowe i gwarancyjne] , str. 538

Art. 154. [Nabywanie instrumentów pochodnych] , str. 539

Art. 155. (uchylony) 542

Art. 156. [Subemisja] , str. 542

Art. 157. [Naruszenie ograniczeń] , str. 543

DZIAŁ VI
SZCZEGÓ,LNE KONSTRUKCJE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH , str. 544

Rozdział 1
Fundusze inwestycyjne z różnymi kategoriami jednostek uczestnictwa , str. 544

Art. 158. [Fundusze z różnymi kategoriami jednostek uczestnictwa] , str. 544

Rozdział 2
Fundusze inwestycyjne z wydzielonymi subfunduszami , str. 546

Art. 159. [Fundusze z wydzielonymi subfunduszami] , str. 546

Art. 160. [Treść statutu i ograniczenia inwestycyjne] , str. 548

Art. 161. [Zobowiązania związane z subfunduszami] , str. 549

Art. 162. [Szczególne zasady funkcjonowania funduszy otwartych] , str. 550

Art. 163. [Szczególne zasady funkcjonowania funduszy zamkniętych] , str. 554

Art. 164. [Tworzenie subfunduszy] , str. 555

Art. 165. [Likwidacja subfunduszy] , str. 556

Art. 166. [Określenie waluty funduszu] , str. 557

Art. 167. [Powierzenie zarządzania subfunduszami] , str. 558

Art. 168. (uchylony) 559

Art. 169. [Sprawozdania finansowe] , str. 559

Rozdział 2a
Fundusze inwestycyjne otwarte podstawowe i powiązane , str. 560

Art. 169a. [Definicja funduszu powiązanego] , str. 560

Art. 169b. [Zezwolenia Komisji] , str. 560

Art. 169c. [Warunki podjęcia działalności jako fundusz powiązany] , str. 563

Art. 169d. [Przekazywanie informacji uczestnikom] , str. 564

Art. 169e. [Umowa pomiędzy depozytariuszami] , str. 566

Art. 169f. [Umowa pomiędzy biegłymi rewidentami] , str. 567

Art. 169g. [Dodatkowe ograniczenia inwestycyjne] , str. 568

Art. 169h. [Dodatkowe ograniczenia] , str. 568

Art. 169i. [Zawieszenie zbywania i odkupywania jednostek] , str. 569

Art. 169j. [Obowiązek monitorowania działalności] , str. 569

Art. 169k. [Obowiązek przekazania korzyści] , str. 569

Art. 169l. [Obowiązki informacyjne] , str. 569

Art. 169m. [Zakaz pobierania opłat] , str. 570

Art. 169n. [Obowiązek przekazywania informacji] , str. 570

Art. 169o. [Przekazywanie informacji o nieprawidłowościach] , str. 571

Art. 169p. [Zmiana funduszu podstawowego] , str. 571

Art. 169r. [Rozwiązanie funduszu powiązanego] , str. 573

Art. 169s. [Zaprzestanie działalności jako fundusz powiązany] , str. 574

Art. 169t. [Obowiązki funduszu powiązanego] , str. 575

Art. 169u. [Konsekwencje połączenia funduszu podstawowego] , str. 576

Art. 169w. [Zawartość wniosku o wydanie zezwolenia] , str. 577

Art. 169y. [Obowiązki informacyjne] , str. 578

Rozdział 3
Pozostałe fundusze inwestycyjne podstawowe i powiązane , str. 590

Art. 170. [Zasady funkcjonowania funduszy podstawowego i powiązanych] , str. 590

Art. 171. [Dopuszczalne formy organizacyjne] , str. 591

Art. 172. [Oznaczenie] , str. 593

Art. 173. [Utworzenie funduszu podstawowego] , str. 593

Art. 174. (uchylony) , str. 595

Art. 175. [Wyłączenie niektórych obowiązków informacyjnych] , str. 595

Art. 176. [Minimalna wysokość aktywów netto] , str. 596

Art. 177. [Ograniczenia konstrukcji funduszy podstawowych i powiązanych] , str. 597

DZIAŁ VII
SZCZEGÓ,LNE TYPY FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH , str. 598

Rozdział 1
Fundusz rynku pieniężnego , str. 598

Art. 178. [Fundusz rynku pieniężnego] , str. 598

Rozdział 2
Fundusz portfelowy , str. 605

Art. 179. [Konstrukcja funduszy portfelowych] , str. 605

Art. 180. [Emisja i wykup certyfikatów inwestycyjnych] , str. 611

Art. 181. [Wykonywanie prawa głosu] , str. 615

Art. 182. [Konstrukcja i skład portfela inwestycyjnego] , str. 621

Rozdział 3
Fundusz sekurytyzacyjny , str. 627

Art. 183. [Formy funduszu sekurytyzacyjnego] , str. 627

Art. 184. [Umowa poręczenia i gwarancji wypłaty] , str. 632

Art. 185. [Standaryzowany fundusz sekurytyzacyjny] , str. 633

Art. 186. [Likwidacja subfunduszu standaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego] , str. 635

Art. 187. [Niestandaryzowany fundusz sekurytyzacyjny] , str. 637

Art. 188. [Katalog dopuszczalnych lokat] , str. 638

Art. 188a. [Nabycie i zbycie rzeczy ruchomych] , str. 640

Art. 189. [Serie certyfikatów inwestycyjnych o różnych uprawnieniach] , str. 641

Art. 190. [Certyfikaty podporządkowane] , str. 643

Art. 191. [Umowy zawierane przez fundusz sekurytyzacyjny] , str. 644

Art. 192. [Zarządzanie sekurytyzowanymi wierzytelnościami] , str. 645

Art. 192a. [Zasady prowadzenia działalności przez podmiot zarządzający] , str. 647

Art. 193. [Zakres uprawnienia do przetwarzania danych] , str. 647

Art. 194. [Moc dowodowa ksiąg rachunkowych funduszu] , str. 648

Art. 195. [Przeniesienie zabezpieczeń rzeczowych] , str. 650

Rozdział 4
Fundusz aktywów niepublicznych , str. 651

Art. 196. [Fundusz aktywów niepublicznych] , str. 651

Art. 197. [Wyłączenia stosowania przepisów o funduszach inwestycyjnych zamkniętych] , str. 656

Art. 198. [Wypłacanie przychodów ze zbycia lokat] , str. 658

Art. 199. [Zabezpieczenie interesów wierzycieli i TFI przy wykupie certyfikatów inwestycyjnych] , str. 664

DZIAŁ VIII
ŁĄCZENIE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH , str. 669

Rozdział 1
Przepisy ogólne , str. 669

Art. 200. [Definicje] , str. 669

Art. 201. [Połączenie wewnętrzne] , str. 672

Art. 202. [Połączenie krajowe] , str. 676

Art. 203. [Połączenie transgraniczne] , str. 679

Art. 204. [Połączenie funduszu powiązanego, dokument informacyjny] , str. 684

Art. 205. [Wykreślenie z rejestru funduszy] , str. 686

Art. 206. [Dzień połączenia] , str. 687

Art. 207. [Koszty połączenia, ochrona uczestników] , str. 688

Art. 208. [Odpowiednie stosowanie przepisów do subfunduszy] , str. 688

Rozdział 2
Połączenie wewnętrzne , str. 689

Art. 208a. [Zgoda na połączenie wewnętrzne] , str. 689

Art. 208b. [Ogłoszenie o zamiarze połączenia] , str. 690

Art. 208c. [Przydział jednostek] , str. 691

Art. 208d. [Wpis do rejestru uczestników] , str. 692

Art. 208e. [Dzień wykreślenia] , str. 693

Art. 208f. [Wydanie aktywów depozytariuszowi] , str. 694

Art. 208g. [Dostosowanie stanu aktywów] , str. 695

Art. 208h. [Sprawozdanie finansowe funduszu przejmowanego] , str. 695

Szczegóły ebooka Ustawa o funduszach inwestycyjnych. Komentarz

Wydawca:

Wolters Kluwer

Rok wydania:

2014

Typ publikacji:

Ebook

Język:

polski

Format:

pdf

ISBN:

978-83-264-6774-5

ISBN wersji papierowej:

978-83-264-4408-1

Autorzy:

Tomasz Nieborak,Andrzej Michór,Patrycja Zawadzka,Rafał Mroczkowski,Piotr Stanisławiszyn,Paweł Petasz,Grzegorz Borowski

Lektorzy:

Grzegorz Borowski

EAN:

9788326467745

Liczba Stron:

1104

Recenzje ebooka Ustawa o funduszach inwestycyjnych. Komentarz