ebook Ochrona sygnalistów i przeciwdziałanie korupcji w praktyce biznesowej Witold Srokosz, Jacek Bil, Agnieszka Wiercińska-Krużewska, Bartosz Bacia, Aleksandra Stępniewska, Łukasz Kiryłło, Krzysztof Krak, Agnieszka Wicha, Mariusz Witalis

Spis treści ebooka Ochrona sygnalistów i przeciwdziałanie korupcji w praktyce biznesowej

Wykaz skrótów  , str. 13
Wprowadzenie  , str. 15
Rozdział I
Pojęcie naruszenia prawa dotyczące usług, produktów i ,rynków ,finansowych według ustawy o ,ochronie sygnalistów  , str. 19

Kluczowe pojęcia ustawy o ,ochronie sygnalistów  , str. 19
Relacje między ustawą o ,ochronie sygnalistów a ,ustawami sektorowymi rynku ,finansowego  , str. 22
Kontekst zrównoważonego rozwoju a ,ochrona sygnalistów  , str. 23
Relacja art. ,3 ust. ,1 pkt ,3 ,u.o.s. do regulacji dotyczących sygnalistów w ,przepisach ustaw z ,zakresu prawa rynku finansowego  , str. 24
Przypadki krzyżowania się zakresów normatywnych ustawy o ,ochronie sygnalistów oraz innych ustaw  , str. 26
Stosowanie art. ,3 ust. ,1 pkt ,3 ,u.o.s. a ,naruszenie norm soft law  , str. 28
Naruszenie prawa jako działanie lub ,zaniechanie niezgodne z ,prawem dotyczące usług, produktów i ,rynków finansowych  , str. 29
Naruszenie prawa dotyczące usług, produktów i ,rynków finansowych jako działanie lub zaniechanie mające na celu obejście ,prawa  , str. 30
Podsumowanie  , str. 31

Rozdział II
Zgłoszenie sygnalisty i ,co ,dalej? Efektywne postępowanie wyjaśniające zgodnie z ,normą ISO/TS 37008:2023  , str. 33

Wprowadzenie  , str. 33
Wymogi ustawowe wobec postępowania wyjaśniającego  , str. 34
Czym jest wewnętrzne postępowanie wyjaśniające?  , str. 38
Model wewnętrznego postępowania wyjaśniającego według normy ISO/TS 37008:2023  , str. 39
Cechy charakteryzujące profesjonalnie prowadzone postępowanie wyjaśniające według normy ISO/TS 37008:2023  , str. 40

5.1. Niezależność  , str. 40
5.2. Poufność  , str. 41
5.3. Profesjonalizm  , str. 41
5.4. Zgodność z ,przepisami prawa  , str. 42

Fazy postępowania wyjaśniającego  , str. 44

6.1. Powołanie wewnętrznego zespołu  , str. 44
6.2. Wstępna ocena  , str. 45
6.3. Udział w ,postępowaniu zewnętrznego doradcy wykonującego zawód zaufania publicznego  , str. 46
6.4. Poufność i ,anonimowość a ,prowadzenie postępowania wyjaśniającego  , str. 46
6.5. Informacja zwrotna dla sygnalisty. Obowiązek ,przestrzegania terminów ustawowych  , str. 47
6.6. Postępowanie z ,dowodami zgromadzonymi w ,toku postępowania  , str. 47
6.7. Usługi świadczone przez podmioty zewnętrzne w ,zakresie odzyskiwania danych  , str. 48
6.8. Gromadzenie danych kryminalistycznych (forensic data)  , str. 49
6.9. Analiza kryminalistyczna (forensic analysis)  , str. 49
6.10. Przeprowadzanie rozmów ze ,świadkami w ,toku postępowania  , str. 50
6.11. Dokumentowanie rozmów ze ,świadkami  , str. 51
6.12. Czynności związane z ,zakończeniem postępowania wyjaśniającego  , str. 52
6.13. Raport z ,postępowania wyjaśniającego  , str. 53
6.14. Działania naprawcze  , str. 54

Podsumowanie  , str. 54

Rozdział III
Praktyczne aspekty wprowadzenia i ,utrzymania systemu gospodarowania informacjami przekazywanymi ,przez sygnalistów  , str. 57

Wprowadzenie  , str. 57
Czynności informacyjno-edukacyjne prowadzone przed ,uruchomieniem systemu zgłoszeń wewnętrznych  , str. 64
Aspekty związane z ,wyborem jednostki organizacyjnej lub ,osoby ,do obsługi systemu zgłoszeń wewnętrznych  , str. 66
Wybór podmiotu zewnętrznego do ,prowadzenia usługi przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych  , str. 69
Prowadzenie działań następczych  , str. 70
Podsumowanie  , str. 71

Rozdział IV
SLAPP: sygnaliści jako ofiary zastraszania prawnego  , str. 73

Wprowadzenie  , str. 73
Charakterystyka zjawiska ,&ndash, czym są SLAPP-y  , str. 74
Kim są sygnaliści w ,kontekście przysługującej im ochrony  , str. 79
Inne formy ochrony sygnalistów w ,razie wyłączenia zgłoszenia spod ochrony ustawy o ,ochronie sygnalistów  , str. 83
Czy dziennikarz jest sygnalistą  , str. 85
Środki ochrony sygnalistów  , str. 86
Czy dyrektywa anty-SLAPP jest mechanizmem uzupełniającym ochronę sygnalistów?  , str. 88
Podsumowanie  , str. 91

Rozdział V
Test ochrony, czyli o ,kryteriach ,ochrony sygnalisty w ,świetle orzecznictwa Europejskiego Trybunału Praw ,Człowieka  , str. 93

Wprowadzenie  , str. 93
Ochrona sygnalisty ,&ndash, ochrona wolności słowa  , str. 96
Kontekst faktyczny spraw i ,rozstrzygnięcia  , str. 99

3.1. Funkcjonariusze publiczni i ,ujawnienie informacji objętych klauzulą &bdquo,poufne&rdquo, lub &bdquo,tajne&rdquo,  , str. 99
3.2. Pracownik podmiotu prawa publicznego, ochrona w ,miejscu ,pracy  , str. 104
3.3. Należyta staranność sygnalisty  , str. 108
3.4. Sektor prywatny i ,tajemnica zawodowa  , str. 111
3.5. Rozszerzenie kryterium interesu publicznego i ,szkody ,oraz ,miejsce tajemnicy zawodowej w ,reżimie ochronnym sygnalisty  , str. 113
3.6. Test ochrony R. ,Haleta  , str. 115

Elementy testu ochrony ,&ndash, podsumowanie  , str. 118

4.1. Wybór ścieżki ujawnienia  , str. 118
4.2. Dobra wiara  , str. 119
4.3. Autentyczność ujawnianych informacji lub ,uzasadnione przekonanie o ,ich prawdziwości  , str. 121
4.4. Interes publiczny  , str. 123
4.5. Szkoda w ,ujęciu szerokim  , str. 124
4.6. Surowość sankcji wobec sygnalisty  , str. 125

Podsumowanie  , str. 125

Rozdział VI
Możliwe problemy prawne związane z ,wykorzystywaniem informacji pochodzących od sygnalistów ,&ndash, tajemnica ,przedsiębiorstwa  , str. 127

Wprowadzenie  , str. 127
Tajemnica przedsiębiorstwa  , str. 128

2.1. Przesłanki ochrony  , str. 128
2.2. Ustawa o ,ochronie sygnalistów a ,tajemnica ,przedsiębiorstwa  , str. 129
2.3. Typologia istotnych potencjalnych problemów dla ,przedsiębiorców, wynikających ze ,stosowania ustawy o ,ochronie sygnalistów  , str. 131
2.3.1. Informacje organizacyjne przedsiębiorcy niezbędne ,do ujawnienia nieprawidłowości  , str. 131
2.3.2. Informacje techniczne i ,technologiczne ,przedsiębiorcy  , str. 132
2.3.3. Obniżenie wartości rynkowej przedsiębiorstwa  , str. 132
2.3.4. Ujawnienie publiczne tajemnicy przedsiębiorstwa i ,jego skutki  , str. 132

Wyłączenie odpowiedzialności za ujawnienie tajemnicy przedsiębiorstwa na gruncie ustawy o ,zwalczaniu nieuczciwej konkurencji i ,na ,gruncie ustawy o ,ochronie sygnalistów  , str. 133

3.1. Ustawa o ,zwalczaniu nieuczciwej konkurencji  , str. 133
3.1.1. Przesłanka uzasadnionego interesu chronionego ,prawem  , str. 134
3.1.2. Przesłanka korzystania ze ,swobody wypowiedzi  , str. 134
3.1.3. Przesłanka ujawnienia nieprawidłowości, uchybienia, działania z ,naruszeniem prawa dla ochrony interesu publicznego  , str. 135
3.1.4. Ciężar dowodu  , str. 135
3.1.5. Ogólna krytyka kształtu art. ,11 ust. ,8 ,u.z.n.k.  , str. 136
3.2. Ustawa o ,ochronie sygnalistów  , str. 136
3.2.1. Zgłoszenie lub ujawnienie publiczne jest zgodne z ,ustawą o ,ochronie sygnalistów  , str. 137
3.2.2. Sygnalista ma uzasadnione podstawy sądzić, że ,zgłoszenie lub ujawnienie publiczne jest niezbędne ,do ujawnienia naruszenia prawa  , str. 137
3.2.3. Uzyskanie tajemnicy przedsiębiorstwa lub dostęp do ,niej nie stanowią czynu zabronionego  , str. 138
3.2.4. Ciężar dowodu  , str. 138

Wątpliwości wynikające ze ,współistnienia dwóch reżimów prawnych  , str. 139

4.1. Dopuszczalność obrony na podstawie ustawy o ,zwalczaniu nieuczciwej konkurencji w ,przypadku braku zaistnienia przesłanek z ,ustawy ,o ,ochronie ,sygnalistów  , str. 139
4.2. Przesłanki z ,ustawy o ,zwalczaniu nieuczciwej konkurencji są semantycznie szersze od przesłanek z ,ustawy o ,ochronie sygnalistów  , str. 141
4.3. Brak jednolitości w ,ochronie osób trzecich przez oba obowiązujące reżimy prawne  , str. 141
4.4. Motyw 98 dyrektywy 2019/1937 w ,sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii  , str. 143

Podsumowanie  , str. 144

5.1. Postulat jednego aktu prawnego  , str. 144
5.2. Postulat dotyczący regulacji odpowiedzialności osób trzecich w ,przypadku ujawnienia publicznego  , str. 144
Rozdział VII
Rola sygnalistów w ,prowadzeniu skutecznych wewnętrznych postępowań wyjaśniających  , str. 145

Wprowadzenie  , str. 145
Źródła inicjowania wewnętrznych postępowań wyjaśniających  , str. 146

2.1. Jak ,wykrywane są nadużycia gospodarcze?  , str. 149
2.2. Przyczyny tak istotnej roli sygnalistów przy ,wykrywaniu nadużyć gospodarczych  , str. 150

Sygnaliści w ,procesie wewnętrznych postępowań wyjaśniających  , str. 152

3.1. Prowadzenie wewnętrznych postępowań wyjaśniających  , str. 152
3.1.1. Główne fazy wewnętrznych postępowań wyjaśniających  , str. 152
3.1.2. Faza 1 ,&ndash, Przygotowanie i ,organizacja prac  , str. 154
3.1.3. Faza 2 ,&ndash, Przeprowadzenie postępowania wyjaśniającego  , str. 155
3.1.4. Faza 3 ,&ndash, Raportowanie  , str. 158
3.1.5. Faza 4 ,&ndash, Działania naprawcze  , str. 159
3.2. Jak ,efektywnie wykorzystać informacje przekazywane przez ,sygnalistów przy prowadzeniu wewnętrznych postępowań wyjaśniających?  , str. 160

Podsumowanie  , str. 163

Rozdział VIII
Organizacja systemu antykorupcyjnego ,&ndash, rekomendacje ,dla firm  , str. 165

Wprowadzenie  , str. 165
Gdzie szukać wzorców  , str. 166
Organizacja systemu przeciwdziałania korupcji  , str. 167
Zarządzanie ryzykiem korupcji  , str. 168
Tworzenie polityki antykorupcyjnej  , str. 171
Osoby odpowiedzialne w ,systemie zarządzania
antykorupcyjnego  , str. 174
Rola najwyższego kierownictwa  , str. 174
Funkcja zapewnienia zgodności antykorupcyjnej  , str. 175
Delegowanie odpowiedzialności  , str. 176
Kształtowanie kultury antykorupcyjnej  , str. 178
Edukacja i ,szkolenia pracowników  , str. 179
Mechanizmy zgłaszania nieprawidłowości  , str. 184
Wewnętrzne postępowania w ,sprawie podejrzeń korupcyjnych  , str. 188
Monitorowanie i ,ocena skuteczności systemu  , str. 191
Przyszłość systemów antykorupcyjnych  , str. 194
Podsumowanie  , str. 195

Rozdział IX
Wdrożenie ustawy o ,ochronie ,sygnalistów z ,perspektywy sektora ,bankowego ,&ndash, wybrane zagadnienia problemowe  , str. 197

Wprowadzenie  , str. 197
Wielość podstaw prawnych dla kanałów zgłoszeń nieprawidłowości w ,bankach  , str. 200

2.1. Ustawa &ndash, Prawo bankowe  , str. 201
2.2. Ustawa o ,przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i ,finansowaniu ,terroryzmu  , str. 203
2.3. Ustawa o ,obrocie instrumentami finansowymi  , str. 205

Relacja między wymogami ustawy o ,ochronie sygnalistów a ,tajemnicą zawodową, w ,tym ,tajemnicą bankową  , str. 208
ESG w ,bankowości a ,ochrona sygnalistów  , str. 211
Podsumowanie  , str. 215

Załącznik nr ,1
Rekomendacje związane z ,wprowadzeniem i ,utrzymaniem środków ,antykorupcyjnych w ,organizacji  , str. 219
Załącznik nr ,2
Procedura zgłoszeń wewnętrznych i ,ochrony sygnalistów  , str. 223
Bibliografia  , str. 233
O autorach  , str. 237

Szczegóły ebooka Ochrona sygnalistów i przeciwdziałanie korupcji w praktyce biznesowej

Wydawca:

Wolters Kluwer

Rok wydania:

2024

Typ publikacji:

Ebook

Język:

polski

Format:

pdf

ISBN:

978-83-8390-106-0

ISBN wersji papierowej:

978-83-8390-105-3

Autorzy:

Witold Srokosz,Jacek Bil,Agnieszka Wiercińska-Krużewska,Bartosz Bacia,Aleksandra Stępniewska,Łukasz Kiryłło,Krzysztof Krak,Agnieszka Wicha,Mariusz Witalis

EAN:

9788383901060

Liczba Stron:

240

Recenzje ebooka Ochrona sygnalistów i przeciwdziałanie korupcji w praktyce biznesowej